Risikoanalyse - Compliance Alliance

Der Fall: Sie sind als Geschäftsführer, Vorstand oder Aufsichtsorgan einer Kapitalgesellschaft dafür verantwortlich, Risiken in Ihrem Unternehmen frühzeitig zu erkennen.  Sie wollen existenzgefährdende Risiken für das Unternehmen und Ihre eigene persönliche Haftung minimieren. Dafür sind typische geschäftsprozessbezogene Compliancerisiken (Kartellrechtsrisiken, Geldwäscherisiken, Korruptionsrisiken sowie Datenschutz- und Datensicherheit) rechtzeitig und effizient zu identifizieren.

Die Methode: Als Unternehmen möchten Sie Ihre Souveränität behalten und selbst entscheiden, welche Compliancerisiken analysiert werden sollen. Sie möchten Compliance Management in kleinen Schritten maßgeschneidert  implementieren.

Wir führen strukturierte Interviews durch. Wir stellen Fragen zu dem Geschäftsmodell und zu den Risiken, die wir sowohl in betriebswirtschaftlicher Hinsicht prozessbezogen als auch durch die mit uns kooperierenden Anwälten in rechtlicher Hinsicht analysieren. Der Maßstab unserer Methodik sind internationale Standards von internen Kontrollsystemen, deren Wirksamkeit, Effizienz und Funktionsfähigkeit wir überprüfen. Die Anforderungen von Wirtschaftsprüfern berücksichtigen wir.

Das Ergebnis: Sie erhalten eine vorläufige Risk Map (Risiko-Landkarte) und einen Management-Letter mit den Ergebnissen unserer vorläufigen Risikoanalyse und einen vorläufigen Maßnahmenkatalog für den Aufbau eines Compliance Management Systems. Die Ergebnisse werden von einen Wirtschaftsprüfer qualitätsgesichert. Anlassbezogen erfolgt auch eine Qualitätssicherung durch einen Rechtsanwalt.

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